Milano: Il diritto della banca e gli strumenti delle banche

Argomenti in programma:

LA PROVA ED I VIZI RELATIVI ALL’INFORMAZIONE ED I RIMEDI NEI PIÙ FREQUENTI CASI DI CONTENZIOSO FINANZIARIO

 

■ Gli obblighi informativi della banca nei rapporti con l’investitore

■ I principali vizi di trasparenza nelle informazioni, nelle comunicazioni pubblicitarie e nei contratti di investimento

■ I requisiti indispensabili per una informazione corretta, chiara, tempestiva e non fuorviante

■ L’informazione precedente, contestuale e successiva alla firma di un contratto di investimento

■ Le informazioni “differenziate” da fornire alla clientela

■ La “Know your merchandise rule” ed i limiti dell’onere per la banca di “informarsi per informare”: questioni controverse sui Rating, Credit Default Swap e notizie di stampa

■ Le differenti responsabilità della banca nelle ipotesi di singolo ordine o di rapporto continuativo

■ I problemi relativi alle informazioni fornite su supporto duraturo e sito internet e le soluzioni possibili

■ Le conseguenze risarcitorie alla inosservanza degli obblighi di informazione ed i rimedi proponibili

 

Avv. Maurizio Tidona, Studio Legale Tidona e Associati

 

LA BEST EXECUTION E LA PROVA DI AVERE ESEGUITO L’ORDINE ALLE CONDIZIONI PIÙ FAVOREVOLI PER IL CLIENTE

 

■ La best execution e gli oneri della banca e dell’intermediario

■ Le “misure ragionevoli” ed i “meccanismi efficaci” per ottenere il migliore risultato possibile per il cliente

■ I fattori di riferimento per valutare quale sia il migliore risultato possibile

■ La strategia nell’esecuzione degli ordini per ottenere il migliore risultato

■ La verifica, l’aggiornamento delle misure e della strategia di esecuzione e la correzione delle eventuali carenze nella strategia di esecuzione

■ Il riesame periodico della strategia di trasmissione degli ordini e le circostanze rilevanti che possano influire sulla capacità dell’intermediario di continuare ad ottenere il migliore risultato possibile per i clienti

■ Le conseguenze all’inosservanza dell’onere di best execution ed i rimedi proponibili

 

Prof. Dott. Filippo Annunziata, Studio Annunziata e Associati, Professore Associato di Diritto dei Mercati e degli Intermediari Finanziari, Università Bocconi di Milano

 

LA RESPONSABILITÀ NELLA GESTIONE DI PORTAFOGLIO: L’ESPERIENZA ITALIANA A CONFRONTO CON QUELLA INTERNAZIONALE

 

■ Doveri e responsabilità dell’asset manager: un confronto internazionale

■ Il gestore di portafogli ed il controllo di adeguatezza

■ L’esperienza italiana in materia di responsabilità dei gestori di portafoglio

■ Le soluzioni adottate all’estero alle principali questioni di responsabilità nella gestione

 

Prof. Avv. Paolo Giudici, Professore Associato di Diritto Bancario e dei Mercati Finanziari, Libera Università Bolzano

 

ALLEGAZIONE E PROVA NELLE CONTROVERSIE FINANZIARIE

 

■ La completezza o incompletezza documentale per l'avvio del contenzioso da parte del cliente

■ La struttura delle fattispecie allegate: inadempimento dell'intermediario, obblighi di astensione, doveri di organizzazione

■ Le fattispecie effettuali: responsabilità o esatto adempimento dell'intermediario, nullità o validità, adeguatezza della compliance

■ L’allegazione della adeguata organizzazione e principio di proporzionalità nel Regolamento Consob/Banca d'Italia in materia di conflitto di interessi

■ Il problema del ruolo, del significato e della rilevanza degli obblighi di informazione

■ L’informazione caso per caso e l’informazione standard

 

Prof. Avv. Daniele Maffeis, Studio Legale De Nova, Professore Associato di Diritto Privato, Università di Brescia

 

SESSIONI DIBATTITO SUCCESSIVE AD OGNI INTERVENTO

 

Al termine di ogni intervento si terrà una Sessione Dibattito per approfondire con i Relatori le tematiche pratiche di maggiore interesse. I Partecipanti al Convegno potranno anticipare ai Relatori gli argomenti di proprio interesse che nel limite del tempo disponibile saranno trattati nelle diverse Sessioni Dibattito

 

Per iscrizioni e informazioni: www.tidonacomunicazione.com/eventi.htm